2020廣東財經(jīng)大學華商學院專插本金融工程專業(yè)《證券投資學》考試大綱

2020廣東財經(jīng)大學華商學院專插本金融工程專業(yè)《證券投資學》考試大綱是什么？即將參加2020廣東專插本考試且將廣東財經(jīng)大學華商學院作為目標院校的小伙伴注意啦，此次易學仕小編為大家整理了金融工程專業(yè)《證券投資學》的考試大綱，詳情如下：

2020廣東財經(jīng)大學華商學院專插本金融工程專業(yè)《證券投資學》考試大綱

一、考試要求

本大綱為廣東財經(jīng)大學華商學院的專插本考生專門編寫，作為考試命題的依據(jù)?！蹲C券投資學》課程是經(jīng)濟金融類專業(yè)學生的必修課程，主要闡述證券投資的基本理論、基本方法和基本技能。

課程任務在于讓學生理解證券市場的運行規(guī)律,基礎(chǔ)投資工具的特征，掌握基礎(chǔ)投資工具的具體應用,明確證券交易制度與交易業(yè)務,對影響證券市場供給和需求的主要因素有深入的了解,能對證券投資活動進行宏觀經(jīng)濟分析,行業(yè)分析以及公司分析,對證券交易的技術(shù)指標有初步的了解,對主要理論有較為清晰的認識。證券投資學是一門實用性很強的課程，重點掌握其證券投資的各種基本方法及其基本原理。

二、教材及主要參考書目

教 材：楊兆廷/劉穎，《證券投資學》（第二版），人民郵電出版社，2014 年 3 月。

參考書：吳曉求 主編，證券投資學（第四版）出版社:中國人民大學出版社出版時間：2014 年 02 月

三、考試內(nèi)容

第一章  證券市場基礎(chǔ)知識

課程內(nèi)容：主要介紹了證券市場、證券市場的基礎(chǔ)工具和證券市場的運行。第一節(jié)主要介紹了證券和有價證券的概念和特征、證券市場的特征與分類、證券市場的結(jié)構(gòu)與功能，證券市場參與者的構(gòu)成；第二節(jié)介紹了證券市場上幾種主要的基礎(chǔ)工具，包括股票、債券、證券投資基金、金融衍生工具等的概念、特點及分類等；第三節(jié)從證券市場運行角度，首先介紹了證券發(fā)行市場的特點、構(gòu)成、監(jiān)管制度、定價制度、股票發(fā)行方式等，其次介紹了證券交易市場包括證券交易所和場外交易市場各自的構(gòu)成和運作，最后介紹了股票價格指數(shù)的概念、種類和國際國內(nèi)的主要幾種股價指數(shù)。

考試要求：了解證券市場產(chǎn)生、發(fā)展的狀況，熟悉目前證券市場的主要參與者及其結(jié)構(gòu)與功能，進一步熟悉把握作為證券市場上的主要金融工具如股票、債券、證券投資基金、衍生金融工具等的概念、特點、類型及其相互之間的區(qū)別，了解發(fā)行市場與交易市場的有關(guān)制度。

第二章  證券的發(fā)行

課程內(nèi)容：主要介紹了股份有限公司、股票與可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的操作。首先介紹股份有限公司的概念、特征、設(shè)立、合并、分立、解散和清算，其次介紹股票發(fā)行的條件與操作，重點介紹發(fā)行人首次發(fā)行股票的條件與操作、上市公司發(fā)行新股的條件與操作、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件與操作。

考試要求：通過本章的學習，把握股份有限公司的概念、特征及其設(shè)立、合并、分立、解散和清算等，重點把握股票發(fā)行的目的、條件、操作程序。

第三章  證券的交易

課程內(nèi)容：本章內(nèi)容主要包括證券交易制度、證券公司和證券交易業(yè)務兩部分。第一節(jié)介紹了證券交易的兩種制度 — 委托經(jīng)紀制度和做市商制度，并對兩種制度進行了比較。第二節(jié)介紹了兩種證券公司 — 證券登記公司和證券經(jīng)營公司以及各自的主要業(yè)務。其中，重點介紹了證券經(jīng)營公司的經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務。

考試要求：熟悉證券交易的兩種基本交易制度，了解證券公司的類型，掌握經(jīng)紀、自營、資產(chǎn)管理、融資融券四大主要業(yè)務的內(nèi)容。

第四章  證券投資分析概論

課程內(nèi)容：本章介紹了證券投資分析的基本概念和主要內(nèi)容，介紹了市場有效性理論及其對證券投資分析的意義，影響證券供給和需求的主要因素以及證券投資分析的主要信息來源。介紹了證券投資收益和風險的概念，分析了系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險的影響因素。證券投資分析方法主要可以分為基本分析和技術(shù)分析兩大類，以及它們各自的基本原理、主要內(nèi)容和適用范圍。

考試要求：通過本章的學習，主要了解證券投資分析的基本原理和內(nèi)容，了解市場有效性假說及其對證券投資分析的意義，了解影響證券供給和需求的主要因素，了解證券投資的收益和風險的概念，掌握系統(tǒng)性風險與非系統(tǒng)性風險的區(qū)別和聯(lián)系，掌握基本分析和技術(shù)分析的原理、基本內(nèi)容。

第五章 證券投資的宏觀經(jīng)濟分析

課程內(nèi)容：本章內(nèi)容分五節(jié)講述。第一節(jié)概述在讓投資者了解宏觀經(jīng)濟分析的意義之后，簡要介紹了資料的獲取途徑，并介紹了進行宏觀經(jīng)濟分析的兩組主要方法。第二節(jié)論證了證券市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關(guān)系。第三節(jié)至第五節(jié)則對財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策和收入政策等宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整對證券市場運行的影響進行了詳細分析。

考試要求：通過本章的學習，要求大家了解宏觀經(jīng)濟分析的主要方法，熟悉評價宏觀經(jīng)濟形勢的各項重要指標，熟悉宏觀經(jīng)濟影響證券市場的路徑，掌握宏觀經(jīng)濟運行以及政策調(diào)整與證券市場波動之間的關(guān)系，重點把握寬松（或緊縮）的財政政策和貨幣政策影響證券市場的基本原理。

第六章  證券投資的行業(yè)分析

課程內(nèi)容：本章首先解釋了行業(yè)、行業(yè)分析的概念以及行業(yè)分析的意義，并詳細介紹了目前常用的對行業(yè)進行劃分的標準，其中常見的分類方法主要有聯(lián)合國標準分類法、三次產(chǎn)業(yè)分類法、國家標準行業(yè)分類，另外還有從行業(yè)發(fā)展和贏利的角度考慮的幾組行業(yè)分類，如增長型行業(yè)、周期型行業(yè)和防御型行業(yè)，朝陽行業(yè)和夕陽行業(yè)，資源密集型行業(yè)、勞動密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)等。其次，重點介紹行業(yè)的投資分析主要內(nèi)容、方法和路徑。

考試要求：通過本章的學習，要求了解行業(yè)分析的意義，熟悉行業(yè)劃分的方法，掌握處于不同生命周期階段的行業(yè)、面臨不同市場結(jié)構(gòu)的行業(yè)各自的特征，掌握行業(yè)興衰的影響因素，熟悉行業(yè)分析的方法和路徑。

第七章  證券投資的公司分析

課程內(nèi)容：公司分析的內(nèi)容包括基本素質(zhì)分析和財務分析兩個部分。公司基本素質(zhì)分析的側(cè)重點在于經(jīng)濟區(qū)位分析、公司競爭地位分析和公司經(jīng)營管理能力分析三個方面。公司財務分析的對象是財務報告，包括財務報表、財務報表附注和審計報告三大部分。其中，財務報表主要是指資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。通常，人們通過利用各種財務比率，對上市公司的短期及長期償債能力、營運能力、盈利能力、投資報酬以及現(xiàn)金流量等各方面進行歷史比較和同業(yè)比較，有時還會利用杜邦財務分析體系，診斷該公司的財務狀況和可能風險，估測其投資價值。另外，為了提高財務分析的質(zhì)量，還不能忽視財務報表附注對財務比率的影響。

考試要求：通過本章的學習，要求了解公司分析需要掌握的資料信息，側(cè)重把握經(jīng)濟區(qū)位、競爭地位以及經(jīng)營管理能力對公司發(fā)展前景的影響，熟悉公司財務報告的構(gòu)成以及三大財務報表的作用，掌握財務分析的主要方法，能熟練地運用各種財務比率對上市公司進行綜合財務狀況評價。

第八章 K線、切線、形態(tài)理論

課程內(nèi)容：本章主要介紹了技術(shù)分析中三種常用的、經(jīng)典的和相對成熟的理論 — K 線、切線以及形態(tài)理論。首先講述了 K 線理論的主要內(nèi)容，包括 K 線的畫法、主要形狀以及幾種典型組合的技術(shù)含義，并舉例加以實證；其次介紹了切線理論，重點在于對趨勢線尤其是支撐線和壓力線的相互轉(zhuǎn)化與突破的把握，另外黃金分割線在實戰(zhàn)中也很受重視。

考試要求：通過本章的學習，主要了解 K 線、切線和形態(tài)理論的主要內(nèi)容，理解并掌握具有典型意義的 K 線組合的技術(shù)含義、趨勢線的畫法及其支撐和壓力作用、典型的反轉(zhuǎn)形態(tài)和整理形態(tài)的構(gòu)成及其對后市的預測作用，能夠運用以上理論在實戰(zhàn)中加以辨識并進行投資操作的判斷。

第九章  技術(shù)指標的應用

課程內(nèi)容：本章主要介紹了技術(shù)分析中的技術(shù)指標法。技術(shù)指標是指按照事先規(guī)定好的固定方法對證券市場的原始數(shù)據(jù)進行處理，得到技術(shù)指標值，再通過對技術(shù)指標數(shù)值的大小和走勢的分析，判斷市場上多空力量的對比狀況，對證券價格的未來走勢進行預測。常用的技術(shù)指標很多，本章主要介紹了一些比較成熟和常用的技術(shù)指標。應用技術(shù)指標時要注意技術(shù)指標的假設(shè)和應用范圍，將多個技術(shù)指標綜合運用可以提高技術(shù)分析的精確度。

考試要求：通過本章的學習，了解技術(shù)指標的概念和應用的基本原則和方法。掌握移動平均線 MA、指數(shù)平滑異同平均線（MACD）、隨機指標（KDJ）、相對強弱指標（RSI）的原理和應用方法。了解成交量分析的原理和基本法則，了解能量潮（OBV）、指數(shù)點成交值（TAPI）和容量比率（VR）的原理和應用方法。

第十章  證券投資技術(shù)分析的主要理論

課程內(nèi)容：本章主要介紹了三種證券市場上比較著名的技術(shù)分析理論，即道氏理論、波浪理論和循環(huán)周期理論。

考試要求：了解道氏理論和循環(huán)周期理論的基本內(nèi)容，掌握波浪理論的基本原理和數(shù)浪規(guī)則，熟悉主浪和調(diào)整浪的特性、形態(tài)以及比例關(guān)系。

第十一章  證券組合管理理論

課程內(nèi)容：本章主要介紹了證券投資組合理論的基本原理和兩個市場均衡定價理論：資本資產(chǎn)定價模型和套利定價理論。本章還介紹了證券組合業(yè)績評價的三個基礎(chǔ)性指標，即詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)，最后介紹了債券利率風險的測量原理和債券組合的主要管理方法。

考試要求：通過本章的學習，掌握證券組合管理的概念和意義，掌握證券組合的期望收益率和標準差的計算，了解風險厭惡和無差異曲線的概念，掌握證券組合有效集和投資者最佳投資組合的基本原理。掌握資本資產(chǎn)定價模型和套利定價理論的基本原理，了解這兩個模型的應用。掌握證券組合業(yè)績評價的三個指數(shù)，了解債券組合管理的原理。

四、考試方式與試題類型

1、考試方式：閉卷，時間為 120 分鐘

2、考試題目類型：單項選擇題、多項選擇題、簡答題、計算題、論述題。

3、試卷安排：

（1）本大綱各章所提到的內(nèi)容和要求都是考試內(nèi)容。試題覆蓋到章，適當突出重點。

（2）試題難易程度應合理：易、較易、較難、難比例為 2：3：3：2。

（3）每份試卷中，各類考核點所占比例約為：重點占 50%，次重點占 30%，一般占 20%。

以上就是“2020廣東財經(jīng)大學華商學院專插本金融工程專業(yè)《證券投資學》考試大綱”的內(nèi)容。如果各位考生在備考過程中，有課程需求或者遇到疑難困惑，可隨時咨詢易學仕在線客服。小編提前預祝大家在2020年廣東專插本考試中都能取得優(yōu)異成績。

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